RIESGO:
Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo:
- Marco Regulatorio Nacional e Internacional
- Marco Legal Nacional (Sanciones)
- Genensís del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
- Matrices de Riesgo PLD/FT, aplicación y como elaborarlas.
- Planaes Operativos Anuales (Basados en Riesgo), aplicación y como elaborarlos.
- Programas de Capacitación Anuales, aplicación y como elaborarlos.
- Marco regulatorio Nacional (PLD/FT), comprensión de las Normativas aplicables en materia de PLD/FT.
- Tendencias del Lavado de Dinero en la Economía Financiera en Crecimiento.
- Tendenecia del Lavado de Dinero en el uso de las Nuevas Tecnologías.
Riesgo Operativo:
- Marco regulatorio Nacional e Internacional
- Fraude Ocupacional
- Marco Legal Nacional (Sanciones)
AUDITORIA INTERNA Y EXTERNA
(Finanzas, Operaciones, Cumplimiento Regulatorio, Tecnologías de información)
- Marco Teórico
- Marco Normativo
- Planes de Auditoria "Basados en Riesgos", aplicación y elaboración
- Marco Practico
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